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【万和城在线平台】郑重看股:SEC向一举报人发奖金近8亿 期待A股重奖举报人成常态

郑重/文

《【万和城在线平台】郑重看股:SEC向一举报人发奖金近8亿 期待A股重奖举报人成常态》

美国证券交易委员会(SEC)重奖举报人已不是一次,最近的这次奖励更是惊呆了市场。

根据美国SEC当地时间10月22日发布的新闻,将向一名举报人支付1.14亿美元(约7.62亿元人民币)的奖励,以感谢其对证券法执行做出的重要贡献。

这些奖金包括5200万美元与SEC案件有关的赔偿,以及6200万美元由另一个机构的相关行动引起的赔偿。

来自《中国证券报》的报道说,SEC揭发者办公室负责人简·诺伯格(Jane Norberg)介绍,该名举报者的行为非同寻常。他首先进行了内部举报,但是没有成功,然后向SEC和另一机构进行了举报。“尽管个人和职业上都遇到了困难,举报人还是向SEC和其他机构发出了有关不当行为的警告,并提供了大量持续的协助,这对行动的成功至关重要。”

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这不是SEC第一次颁发这样的奖励。不过,在此之前,SEC颁给个人最高奖励记录为2020年6月颁发的5000万美元奖金。

此前,引起市场震动的重奖举报人事件发生的2018年,3名举报人向美国监管机构举报了其所服务的美银美林存在不当行为。依据他们提供的信息,SEC在2016年以美银美林未能将客户资金与自有资金隔离开来、把客户资产置于风险之中为由,对美银美林处以4.15亿美元罚款。上述3位举报人则共同分得8300万美元的奖励。

据报道,2018年以来,SEC已经向举报人颁发了3次天价奖励。截止今年9月的财政年度,SEC就支付了总额约1.75亿美元(约合人民币11.7亿)的奖金,创下历史纪录。

而自2012年首次支付以来,美国SEC已向108名个人发放了6.76亿美元(约合人民币45亿)的奖金。

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奖金从哪里来呢?

据SEC官网的信息,所有款项都来自国会设立的投资者保护基金,该基金的资金完全来自违反证券法者支付给SEC的罚款。

据称,该基金的资金完全来自违反证券法者支付给SEC的罚款。没有向受害投资者收取或扣留任何资金来支付举报人的奖金。

奖金比例的计算是这样的:如果制裁金额超过100万美元,检举人将获得的奖金为罚款金额的10%到30%不等。

于今年3月正式实施的新《证券法》中的有奖举报制度也受到了广泛关注。其中第176条规定,对涉嫌重大违法,违规行为的实名举报线索经查属实的,给予举报人奖励,而且要对举报人的身份进行保密,避免举报人被打击报复。

我国也有类似案例。

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2019年8月2日,证监会发布消息,拟对提3起案件线索的举报人给予奖励。

今年3月正式实施的新《证券法》中的有奖举报制度也受到了广泛关注。

《证券法》第176条规定,对涉嫌重大违法,违规行为的实名举报线索经查属实的,给予举报人奖励,而且要对举报人的身份进行保密,避免举报人被打击报复。

用对违规企业及个人的罚款来重奖举报人,确实是一个打击上市公司财务造假等证券违法行为的好办法。

试想一下,一旦举报证券违法也成为一种“致富”手段,调动全民“打假”的积极性是没问题的,那样,还有企业和个人敢明目张胆的违法么?

【我是郑重,江湖人称光头帮主,一位做了20年财经记者的投资者。写文章只是因为爱好,所有提示仅供参考,不构成投资建议。炒股有风险,入市需谨慎。】

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