万和城平台|万和城平台注册|万和城代理注册【官网登录】

【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……

什么?营业部员工“扎堆”炒股,这家券商居然后知后觉?

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

券业行家,事实说话。

行家的印象中,券商营业部从业人员炒股而被监管处罚,应该说还是个别情况。但这家券商的营业部有些离奇,居然出现了员工“扎堆”炒股的现象。

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

监管函剑指从业人员炒股“窝案”

9月15日,战斗力旺盛的福建证监局,对大通证券福州五四路营业部下发监管函。这是福建证监局今年以来第二次对券商出手。上一次还是今年4月,对国泰君安承销富贵鸟公司债未能勤勉尽责做出监管警示。

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

据监管函披露,大通证券福州五四路营业部有三大问题:

一是对员工(含经纪人)开立证券账户情况缺乏有效监控,13名员工入职超过半年未注销证券账户,其中2名员工入职超过五年未注销证券账户,1名员工入职后开立证券账户;

二是未按要求发放经纪人执业证书;

三是未按要求开展经纪人岗前培训和后续职业培训。

福建证监局指出,上述问题反映出该营业部内部控制不完善,分别违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第三十五条和第三十八条第二款规定,以及《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第七条、第八条第二款和第十四条的规定。

为此,福建证监局对大通证券福州五四路营业部采取责令改正的监管措施。要求其当对存在问题进行认真整改,切实加强内部控制和合规管理,有效监控员工证券账户开立及交易情况,规范经纪人管理,在收到决定书之日起1个月内完成整改工作,并向福建局提交落实整改工作的书面报告。

统计信息显示,福建证监局辖区内共有两家券商,4家券商子公司,57家券商分公司和363家券商营业部,数量并不算少。

行家就有些好奇了,一家看起来没有什么特别之处的营业部,为何会有多达13名的员工违规炒股?

不查不知道,一查有点懵。

原来,大通证券在福建省内,仅有这一家营业部。

资深营业部何以至此

继续查下去,行家有了新的发现。

天眼查信息显示,大通证券福州五四路营业部成立于2002年,在职参保人员仅有10名。

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

协会和伟海精英数据进一步显示,营业部的负责人称得上资深人士:早年任职于已经消失的闽发证券,2005年起入职大通证券,2007年9月起担任大通证券福州五四路营业部总经理,至今已有13年。

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》
《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

由资深人士任老总的资深营业部,何以至此?

大通证券背景资料

作为计划单列市大连辖区内唯一一家券商,大通证券的公开信息颇为稀缺。为此,行家根据最新一期年报和协会券商排名,梳理了大通证券的最新信息。

股权结构

官网显示,大通证券成立于2001年7月,目前注册资本为33亿元。

截至2019年底,大通证券共有13家股东,其中持股5%以上的股东共有6家,分别是华信信托股份有限公司(简称:华信信托)、大连港投融资控股集团有限公司(简称:大连港投融资)、大连华根机械有限公司(简称:华根机械)、大连葆锐实业发展有限公司(简称:葆锐实业)、大连海创汇通投资有限公司 (简称:海创汇通)和沈阳万基实业发展有限公司(简称:万基实业)。

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

股权穿透信息显示,华信信托直接持有大通证券28.26%的股份,并通过由其控制的第五大股东海创汇通间接持股9.16%。华信信托成立于1981年,注册资本66亿元,目前为辽宁省唯一一家信托公司。

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

大通证券股权穿透图,券业行家简化自企查查

高管名单

行家根据协会信息,梳理了大通证券主要高管名单。

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

公开信息显示,大通证券现任董事长董永成先生,更为人知的身份是华信信托董事长、华信信托股东方华信汇通集团有限公司(简称:华信汇通)董事长、总经理。此前他曾任中国工商银行大连市分行技改处副处长,中国工商银行大连信托投资股份有限公司总经理。

大通证券现任总经理赵玺,生于1968年8月,1995年进入证券行业,历任大通证券清算存管中心总经理、合规总监等职。

业绩排名

协会券商中期业绩数据显示,大通证券2020年上半年营业收入为20,537万元,排名第89,占行业总营收的0.10%;净利润为7,971万元,排名第75,占行业总净利润的为0.10%。

无论是排名还是市占率,大通证券年内均有“退步”。2019年,大通证券的营收市占率为0.13%,排名行业第86,;净利润市占率为0.12%,排名行业第71。

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

大通证券近五年业绩排名,券业行家制图

数据来源:证券业协会

券商评级显示,大通证券在2017年至2020年期间均为BBB级,而其历史最好成绩是2015年的AA级和2016年的A级。

机构人员

协会信息显示,大通证券共有2家分公司和46家营业部。旗下唯一一家子公司为大连良运期货经纪有限公司(简称:良运期货),持股比例为51%

截至2019年底,大通证券共有756名员工,其中母公司707名,良运期货49名。从专业类型来看,经纪业务人员占69.18%,投行人员占6.35%,信息技术人员占5.29%。从学历来看,博士占0.14%,硕士占19.31%,本科占69.31%。从年龄结构来看,26-35岁占37.43%,36-45岁占32.94%,46岁以上占27.25%。

协会最新数据显示,大通证券现有1,078名从业人员,包括一般证券业务540名,经纪人408名,投资顾问105名,投资主办人8名,分析师和保荐代表人均为4名。

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

大通证券从业人员数量,券业行家制图

GRCcoin平台不能出金怎么办?还能追回吗?

财经头条,财经新闻,投资价值【万和城官方注册网站】【万和城交易平台】

数据来源:证券业协会,截至2020年9月23日

此外,伟海精英数据显示,大通证券从业人员数量净减少的趋势有所减弱。今年1-8月,大通证券累计新增36名,累计离职57名,净减少21名。而在2019年内,累计新增35名,累计离职128名,净减少93名。

券业行家,服务券商二十年,携手业内顶尖精英,汇聚国内一流商务智慧,与您共同:

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

点击边框调出视频工具条

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

券业行家上海交大高金财富论坛

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

精彩回顾

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

深挖证监局通报,寻找未被公开点名的深圳券商

券业行家·热议

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

胆大?津籍券商渤海证券弃标河南地方债被拉黑!

券业行家

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

只卖一天,科创板50ETF爆款,买了吗?

券业行家·热文

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

“金联证券”真有内幕交易?证据呢?

券业行家·热议

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

十年首次,券商月报停止更新,市场猜测几分真?

券业行家·热议

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

年考放榜,2020年度券商评级出炉!

券业行家·数据

《【万和城公司】13名从业人员违规持有股票账户,来自同一家券商营业部……》

2020中报季 |独家披露百家券商业绩

券业行家·数据

券业人的高端人际交流平台

【万和城娱乐如何注册】【万和城国际】

盘前必读:上证报国家制造业转型升级基金开始显山露水

财经头条,财经新闻,投资价值

点赞