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【万和城注册平台】376份“罚单”降临,强监管时代来了!

资本市场的强监管时代,已经到来。21世纪经济资本研究院披露的最新数据显示,今年以来,新三板市场开出的罚单,证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司以及各地证监局针对新三板公司开出376份“罚单”。

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其中,9份由中国证监会发出,318份由全国股转公司发出,49份由各地证监局发出。

处罚的原因为,信息披露虚假或严重误导性陈述、未按时披露定期报告、未及时披露公司重大事项等多方面问题。

比如与此前财务造假的瑞幸咖啡关联的神州优车、氢动益维,前者因为涉嫌信息披露违规,被证监会警告,并罚款50万元;后者氢动益维未按规定披露其与神州优车和瑞幸咖啡的关联方关系及关联方交易情况,被警告,并罚款30万元。

以数量和力度来看,较以往都有所增加。

从去年新三板提出改革,到今年7月27日新三板精选层正式设立并开市交易,再到今天的加强监管,可以很明显看出:

管理层正在打造一个规划化、健康的、流动性强的新三板市场。

新三板市场虽然相较于主板市场,融资能力有限,但这里依然有160万投资者。数据显示,截止到2019年末新三板挂牌公司股票发行融资总额为264.63亿元。

从全国中小企业股份转让系统官网查询的数据显示,截止到目前,新三板挂牌公司8421只,总股本5408亿元,其中精选层32只。

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要达到让新三板市场更健康、流动性更强、更好地服务企业融资的目的,改革只是手段之一,关键还是得加强监管。

强有力的监管,规划化监管、透明化监管,可以去劣存优,如此方可最大程度上杜绝割韭菜事件发生。

事实上,管理层正在全方位加强资本市场的监管与处罚力度,不只是新三板,还有主板市场。

今年3三月份,新版《证券法》发布施行,相较于旧版,最大的两个改变是:

1、全面推行证券发行注册制度。

注册制率先在科创板实施,不久前又在科创板全面开始实施。

2、显著提高证券违法违规成本。

如对于欺诈发行行为,从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的一倍;对于上市公司信息披露违法行为,从原来最高可处以六十万元罚款,提高至一千万元;对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的,规定最高可处以一千万元罚款等。

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新版《证券法》为推进中国迈入印股票时代,奠定了基础。

所谓印股票时代,是相对于印钞票时代而言。中国过去数十年的经济发展,一定程度得益于货币超发。

但这种方式,也推高了资产价格。目前,北上深的价格位居全球前列。

从这个角度来看,我们必须从印钞票时代切换到印股票时代,也即通过推动股票的发行,助力企业发展,最终打动中国经济发展。

印股票时代的前提,是注册制。

在注册制之前,我们实行的是核准制(审批制)。

这种制度抬高了上市门槛,导致一些初创型、具备潜力的科技企业无法在A股上市,被拦在了门外,他们只能转而奔向纳斯达克或者香港。

最初的新浪、阿里、百度、京东、网易、腾讯,以及如今的小米、拼多多等,凡是你耳熟能详的中国科技、互联网企业,上市的地点不是在美国就是在香港。

如果全在内地上市,它们本可以成为A股的担当,A股也不止于此,结果,腾讯成为了港股担当,阿里、京东、百度等则一直为美股注入力量。

而A股轻监管与非常低的犯罪成本,又助长各种乱象,也滋生了资本市场屡禁不止的腐败案件。

再加上退市机制不健全,导致许多坑蒙拐骗的公司,通过借壳还魂的方式在A股复活,拉低了A股的身段。

注册制则不同,它除了涨跌幅更大之外,还有三个特点:低门槛、强监管、高处罚。美国、日本、欧洲、印度等多数经济体,实行的基本都是注册制。

一句话概括就是,企业上市的门槛很低,许多长期亏损的企业都能上市,但是一旦上市,会有双明亮的眼睛盯着你,如果你遵纪守法,会一直相安无事,只要你触犯法律,尤其是出现欺诈、威胁到人民生命财产安全的事情,会罚到你破产。

例如,曾经的美国安然公司,财务造假,在财务报表中虚增6亿多美元利润。事件曝光后,美国证券交易委员会向安然公司开出近5亿美元的罚单。

此外,该公司CEO杰弗里·斯基林被判刑24年罚款4500万美元;财务欺诈策划者费斯托被判6年监禁外加2380万美元罚金;创始人肯尼思·莱虽因诉讼期间去世撤销刑事指控但仍被追讨1200万美元赔偿金。

看看这样的处罚,我们如果能这样,还有哪家公司敢冒天下之大不韪?

相比于美国,我们的处罚才几十万,这样的处罚,更像是在鼓励财务造假。

好在,我们的注册制来了,我们的新版《证券法》来了。

此外,官方也在努力引导资金流入股市,无论是开启强监管时代,还是引导资本进入股市,都是努力推进印股票时代,为中国的科创企业注入资本,推动中国科技与经济发展。

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